科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流(liú)单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账、安排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按(àn)规(guī)定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日(rì)届满的下一(yī)交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人(rén)、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票(piào)并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督(dū)导(dǎo)等(děng)业务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单p>

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