零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的(de)能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现(xi利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗àn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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