金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监察(chá)委员会(huì)、香港金融管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香(xiāng)港与内(nèi)地(dì)利率互换(huàn)市场互联(lián)互(hù)通合作(zuò)。北向互换通下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全(quán)部境外投(tóu)资者(zhě)通过(guò)北向互(hù)换通开展利率互换交易(yì)在轧差后(hòu)的(de)名(míng)义本金净额(é)每日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情(qíng)况适时调(diào)整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中国(guó)人民(mín)银行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会(huì)、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市场(chǎng)的协(xié)同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察(chá)委员会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香(xiāng)港金融管理局(jú)（以下简称(chēng)香港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国(guó)银行间同业拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算(suàn)所股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港场外结算有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称场(chǎng)外结算公司(sī)）开展(zhǎn)香(xiāng)港与内地(dì)利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互(hù)换通(tōng)”），初期先(xiān)行开通“北(běi)向互换通”，香港及其他国家和地(dì)区的境外(wài)投资(zī)者(zhě)可通过两地基础(chǔ)设施互联互(hù)通参与内地银行(xíng)间(jiān)金融衍(yǎn)生品市场。自联合公告发布(bù)以来(lái)，“互换通(tōng)”的各项准备工作进展顺利，“北向(xiàng)互(hù)换通”下的(de)交易(yì)将于(yú)2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易品种为(wèi)利率互(hù)换产(chǎn)品，报(bào)价、交易及结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商(shāng)）需与(yǔ)外汇交易中心签署报(bào)价商协议，并为上海清算所(suǒ)利率互换集中清(qīng)算业务的(de)清算会(huì)员或该类(lèi)会员的清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的(de)境外投资者(zhě)为符合人民银行要(yào)求(qiú)并完成内地银(yín)行(xíng)间债券市场准入备案的境外机构(gòu)投资者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需(xū)同时申请成(chéng)为(wèi)场外结(jié)算公司(sī)的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行(xíng)认可的境(jìng)外(wài)电(diàn)子交(jiāo)易平(píng)台互联(lián)提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和(hé)场外结算公司建(jiàn)立中央(yāng)对(duì)手方(fāng)清算机构(gòu)互联互通，共同(tóng)向境内外投资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初(chū)期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过(guò)“北向(xiàng)互换通”开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在(zài)轧(yà)差后的名(míng)义本金(jīn)净额每日不超(chāo)过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时(shí发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系)调整额度。

　　2.清算(suàn)额度(dù)：上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司(sī)针对双方(fāng)清算所之间的(de)风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期(qī)，上海(hǎi)清算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸对应的(de)“互换(huàn)通”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口设定上限不(bù)超过人(rén)民币40亿(yì)元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会(huì)和(hé)香港(gǎng)金(jīn)管局已就“互(hù)换通(tōng)”涉(shè)及的跨境监管合作原(yuán)则和具(jù)体安排达成(chéng)共识，并(bìng)签署(shǔ)了《关于(yú)内(nèi)地-香(xiā发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系ng)港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地监(jiān)管机构在(zài)债(zhài)券及衍生品市场方面(miàn)的(de)监管合(hé)作安排和联络(luò)协商机制(zhì)，共(gòng)同维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场稳定(dìng)和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行“互(hù)换(huàn)通”下的各项(xiàng)职(zhí)责，组织市场各(gè)方有序开展“北向(xiàng)互换通”业发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系(yè)务(wù)。清算会员应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定及业务(wù)规(guī)则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投(tóu)资者教育和服务，切实维护投资者合法(fǎ)权益。投资者应当(dāng)充分(fēn)了解两地市(shì)场(chǎng)法律法规、业务规(guī)则和实践操作的差异(yì)，评估(gū)和控制风(fēng)险，理(lǐ)性开(kāi)展相关投资。

　　市场各(gè)方应进一步做好准备工作，确保“北向互(hù)换通(tōng)”顺利启动。有兴(xīng)趣(qù)参(cān)与“北向互换通”的(de)投资者可联(lián)系(xì)外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外(wài)结(jié)算公司为参与做准(zhǔn)备。

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