科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确(què)认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易(yì)盛及(jí)其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证(zhèng)监会(huì)最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一(yī)同被(bèi)诉

一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就(jiù)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市(shì)事(shì)宜进行审(shěn)议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)并在科创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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