科(kē)创板(bǎn)首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股tan1等于多少，tan1等于多少兀票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单(dān)中。tan1等于多少，tan1等于多少兀

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　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券(quàn)发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司(sī)也(yě)进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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