金融界(jiè)5月(yuè)5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作(zuò)。北向互换通下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期(qī)，全(quán)部境外(wài)投资者通过北向(xiàng)互换通开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日不(bù)超(chāo)过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国人民(mín)银行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员会(huì)、香港金融(róng)管理局(jú)即将(jiāng)正(zhèng)式启(qǐ)动香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地利率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香(xiāng)港金融衍生品市场的(de)协同发展(zhǎn)，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香港证券及期(qī)货事(shì)务(wù)监察委员会（以下简称香港证监会）、香(xiāng)港金融管理局(jú)（以(yǐ)下(xià)简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意中(zhōng)国(guó)外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行(xíng)间市场清算(suàn)所(suǒ)股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海清算所）和香港场外结算有限公司(sī)（以下简称场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司）开展香港与内地利率互(hù)换市场互联互(hù)通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初(chū)期先行(xíng)开通“北向互(hù)换通”，香(xiāng)港及(jí)其他国(guó)家和(hé)地(dì)区(qū)的境外投资者可通过(guò)两地基础(chǔ)设施互联互通参与内(nèi)地银行间金(jīn)融衍生品市场(chǎng)。自联(lián)合(hé)公告发布(bù)以(yǐ)来，“互(hù)换通(tōng)”的各(gè)项准备工作进展顺利(lì)，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利(lì)推出，现就(jiù)有(yǒu)关事宜(yí)说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北向互换通(tōng)”的(de)相关交(jiāo)易及结算(suàn)安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互(hù)换产(chǎn)品(pǐn)，报价、交易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资(zī)者（即互换(huàn)通(t突然不理男人了男人会难受吗，突然不理男人了男人会难受吗为什么ōng)报价商(shāng)）需与外汇(huì)交易(yì)中心签署(shǔ)报价商协议，并(bìng)为上海清算所(suǒ)利(lì)率互换集中清算业务的(de)清算会员(yuán)或该(gāi)类(lèi)会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外(wài)投资者(zhě)为(wèi)符合人民银行要求并完成内地银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)准(zhǔn)入备案的境外机构(gòu)投(tóu)资者，并经外(wài)汇交(jiāo)易中心开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通”交易权(quán)限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)的境外投突然不理男人了男人会难受吗，突然不理男人了男人会难受吗为什么资者需同时申(shēn)请成为场外(wài)结算公(gōng)司的清(qīng)算会(huì)员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇(huì)交易中心与(yǔ)人民(mín)银(yín)行认(rèn)可的境外电子(zi)交(jiāo)易平台互联提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对(duì)手方清算机(jī)构互联(lián)互通，共同向境内外投资(zī)者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额度：初期(qī)，全部境外投资者通过“北向互(hù)换通(tōng)”开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后的名义本金净额(é)每日不超(chāo)过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　2.清算(suàn)额度(dù)：上(shàng)海清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公司针对双方清算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清(qīng)算(suàn)所与场外结算公司(sī)之间净头(tóu)寸对应的(de)“互换通”资源(yuán)池(chí)风险敞口设(shè)定(dìng)上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银(yín)行、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉(shè)及的跨境(jìng)监管合作原则和具体安排达(dá)成共(gòng)识，并签(qiān)署(shǔ)了《关于(yú)内地-香港债券及(jí)衍生品市(shì)场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券(quàn)及衍生品市场(chǎng)方面的监管合(hé)作(zuò)安排和联络协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金融(róng)市场稳定(dìng)和(hé)公平(píng)交易秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)、上(shàng)海清算所和场外结算公(gōng)司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各(gè)项(xiàng)职(zhí)责，组织市场各方(fāng)有序(xù)开展“北向互换(huàn)通”业务(wù)。清算会(huì)员应当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定及业务规(guī)则，加强内(nèi)部(bù)控制(zhì)，防范和控制(zhì)风险，做好(hǎo)投资者教育和(hé)服(fú)务，切实维护投(tóu)资者合法权(quán)益。投(tóu)资者应(yīng)当(dāng)充分了解两地市(shì)场法律法规、业务规则和实践操作的差异(yì)，评估和控制风险，理(lǐ)性开(kāi)展相关投资。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备工(gōng)作，确(què)保“北向(xiàng)互(hù)换通”顺(shùn)利启动(dòng)。有兴(xīng)趣(qù)参与“北向互换通”的(de)投(tóu)资者可联系外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心、上海清算(suàn)所、场(chǎng)外结算(suàn)公司为参与做准备。

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