近期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对(duì)建设银行(xíng)启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查的大(dà)行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协会已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国建设银(yín)行股份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融(róng)资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近(jìn)期持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官网发布信息(xī)，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银(yín)行(xíng)和(hé)粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构涉(shè)及债券业务违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易(yì)商(shāng)协会通过深入调(diào)查发(fā)现(xiàn)，大连银行等多家机构(gòu)存在债(zhài)券代持交(jiāo)易等违规行为。其(qí)中，大(dà)连(lián)银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不(bù)同的现券(quàn)交(jiāo)易(yì)，代持利率债活(huó)跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青(qīng)岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估(gū)交易合理性，作为(wèi)中间(jiān)方以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市(shì)等方式(shì)参与债券代持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商协会在(zài)日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价严重偏离市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查处(chù)四(sì)平市城市发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林(lín)银(yín)行、吉(jí)林亿联(lián)银行因违规收取(qǔ)发行(xíng)人大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理规则，被(bèi)交(jiāo)易商协会进行(xíng)自(zì)律调(diào)查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限公司两家金(jīn)融机(jī)构。

　　1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱rong>交易商协(xié)会监(jiān)管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自(zì)律问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增进机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构和54名直接责(zé)任(rèn)人。作出的(de)处(chù)分中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任(rèn)人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被通报的原因包括低价(jià)包销多期(qī)债务融(róng)资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资(zī)工具挤(jǐ)占(zhàn)了(le)其他(tā)投资(zī)人的正1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱常投标(biāo)，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发(fā)行利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券(quàn)市场参与机构(gòu)在从事相关业务(wù)过程中，务(wù)必牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和自律(lǜ)规则(zé)要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基(jī)石(shí)机构，承担着提高市(shì)场流动性、促(cù)进价格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制(zhì)和(hé)风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际(jì)金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机(jī)构作(zuò)为债券(quàn)市场的(de)“看门人”，对(duì)于商(shāng)业(yè)银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责(zé)任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业(yè)的良(liáng)性(xìng)竞争生态(tài)。

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