在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未根号20等于多少 化简 根号怎么算履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如(rú)实向投(tóu)资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据(jù)《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

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　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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