零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。哪些人不适合穿老爹鞋，老爹鞋的优点和缺点

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì哪些人不适合穿老爹鞋，老爹鞋的优点和缺点)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按(àn)市(shì)场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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