在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用日，中国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎ遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用n)称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资(zī)者(zhě)进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实投(tóu)资(zī)者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的(de)下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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