科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　<第一次染发对头发伤害大吗，三类人不适合染发strong>欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单(dān)据入账、安(ān)排资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署(shǔ)日(rì)，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的(de)重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市第一次染发对头发伤害大吗，三类人不适合染发(shì)整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中心公(gōng)告第一次染发对头发伤害大吗，三类人不适合染发(gào)称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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