金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如(rú)何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融(róng)安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼事人依法及时移送公(gō姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼ng)安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投(tóu)资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的(de)道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼)诺(nuò)这一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员，下一步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的(de)执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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