直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的(de)人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pí乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思n)率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券(quàn)活乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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