四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证券(quàn)员(yuán)工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向公众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直(zhí)播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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