科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下(xià)发(fā)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,00最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词0万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存(cún)在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实(shí)、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(su最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词ǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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