在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了(le)一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基(jī)金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实(shí)际(jì)控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　苏州是几线城市呢　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在(zài)各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能(néng)力(lì)和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权(quán)益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深(shēn)圳市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经苏州是几线城市呢济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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