在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合(hé)规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担(dān)法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　15英寸等于多少厘米 15英寸等于多少寸lt="暂停备案！知名私(sī)募又出大事(shì)" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四(sì)15英寸等于多少厘米 15英寸等于多少寸项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化(huà)运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资(zī)者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是(shì)未落实(shí)投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在(zài)从事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开(kāi)市场投(tóu)资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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