金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击苏州是几线城市呢证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技(jì)术(shù)股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人(rén)作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)苏州是几线城市呢追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的(de)重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本市场(chǎng)良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构(gòu)为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案件中发(fā)现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示(shì)密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格(gé)投资(zī)者损失(shī)赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极(jí)参(cān)与先(xiān)行赔(péi)付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的(de)精准打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到行政追责与民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提(tí)交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责(zé)任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉。

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