零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集(jí)资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资金的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北(běi)证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高(树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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