科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市(shì)委(带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗此外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的(de)证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易(yì)盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告知书(shū)后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据(jù)规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员(yuán)会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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