昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息(xī)基础(chǔ)设(shè)施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别(bié)提出(chū)完善的(de)监管要求，并要求其他(tā)类(lèi)型的参与主体参(cān)照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运行(xíng)是从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了(le)主机(jī)交易托管资源的(de)安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期(qī)货经营机(jī)构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批机(jī)制(zhì)，从(cóng)安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的(de)各个环节，同时也(yě)充分注重(zhòng)有关(guān)规(guī)定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市(shì)场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则(zé)明(míng)确(què)立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易(yì)所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资(zī)源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的信(xìn)息(xī)系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)有关要求(qiú)值此之际是什么意思春节，值此 之际。主要包(bāo)括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货(huò)交(jiāo)易所提供有关服务的(de)公平合(hé)理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所提(tí)供主机(jī)交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区(qū)到核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端(duān)的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了(le)证券期(qī)货经(jīng)营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面(miàn)确保证券期(qī)货经营机构能(néng)够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的(de)软件或(huò)硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资(zī)金投入、客(kè)户需(xū)求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身(shēn)能力(lì)可(kě)以(yǐ)保障(zhàng)客(kè)户软件或硬件(jiàn)设(shè)施的(de)安(ān)全运行，并将不(bù)同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营机构(gòu)实(shí)施(shī)现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义(yì)务的(de)，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等(děng)行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人(rén)给予纪律处分。