科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售(shòu)合同ln的公式大全，ln4-ln2等于多少、伪(wěi)造物流单(dān)据(jù)和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入(rù)等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于ln的公式大全，ln4-ln2等于多少(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁ln的公式大全，ln4-ln2等于多少入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和(hé)申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在执行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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