零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quà压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用n)公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在(zài)持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北(běi)证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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