金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规(guī)上市(shì)公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施(shī)精准打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如(rú)果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这牛鬼蛇神是什么生肖些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加(jiā)入(rù)、明示退(tuì)出(chū)”的特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付(fù)金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查(chá)期(qī)间(jiān)，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的(de)行政执(zhí)法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明(míng)确(què)规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制牛鬼蛇神是什么生肖(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的(de)收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在紫晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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