80寸电视尺寸长宽多少零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资(zī)银行业务(wù)收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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