金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎ宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期ng)中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人及(jí)相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上(shàng)述两案(àn)的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是(shì)提(tí)高资(zī)本市(shì)场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机(jī)关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能(néng)够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投资(zī)者的投资损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的(de)收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的(de)执业行为(wèi)，如(rú)果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文(wén)化(huà)和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

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