科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流(liú)单据和验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计(jì)算，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由(yóu)上市委员会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员(yuán)会的审核(hé)意(yì)见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng中国的国粹有哪些or: #ff0000; line-height: 24px;'>中国的国粹有哪些)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于(yú)当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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