在“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)进(jìn)行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的(de)投资者(zhě)王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期(qī)间公司(sī)的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的(de)风险识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者(zhě)披露(lù)可能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对(duì)其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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