直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音非练实不食的练实是什么意思，练实指的是什么粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过1非练实不食的练实是什么意思，练实指的是什么5万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成非练实不食的练实是什么意思，练实指的是什么为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法合(hé)规、研究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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