金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上(初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间shàng)述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环(h初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间uán)，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他(tā)中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的(de)民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、北京市康达律师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业(yè)行(xíng)为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和行业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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