科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申(shēn)报(b警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗ào)稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发(fā)行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整(zhěng)理期，并警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会(huì)决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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