直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工(gōng)双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示<6千克等于多少斤 6千克是多少磅/strong>

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职务或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范从业人员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短视(shì)频(pín)平台(tái)进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的(de)分析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业(yè)资(zī)格及业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公6千克等于多少斤 6千克是多少磅司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进6千克等于多少斤 6千克是多少磅(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和(hé)人员等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。