在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉(shān)基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符(fú)合(hé)私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局曾(céng)对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式(shì)对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的(de)趋(qū)势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化(huà)投(tóu)资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的(de)个(gè)体性(xìng)估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险。但在(东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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