昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向市(shì)场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑(chēng)服(fú)务(wù)，对于提升行(xíng)业信息基础设(shè)施运维水平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源分(fēn)配(pèi)不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能(néng)力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动，促进证券期货(huò)市场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)两部(bù)分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求其他(tā)类型的参与主体参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了(le)证券期货经营机构的(de)尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度(dù)作(zuò)出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的(de)可(kě)操作(zuò)性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看(kàn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》共五(wǔ)章(zhāng)28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的(de)基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的(de)信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期(qī)货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券期货交易所实施(shī)专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供有关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建立健全监(jiān)控(kòng)指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务的(de)，应当将主机交易托(tuō)管资(zī)源和其(qí)他主87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些机(jī)托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机(jī)构能(néng)够(gòu)保障客户设施(shī)的(de)安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机(jī)构部署客(kè)户设(shè)施）的(de)，应当(dāng)从人(rén)员(yuán)保(bǎo)障、资金(jīn)投(tóu)入、客(kè)户需求等方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择(zé)服务客户，确(què)保(bǎo)自身能力(lì)可(kě)以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经营机构的(de)信息系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构(gòu)结合(hé)法定(dìng)职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易所采(cǎi)取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等(děng)行政监(jiān)管措施(shī)87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些，对有(yǒu)关高(gāo)级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所对其(qí)他(tā)责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违(wéi)反本(běn)规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期(qī)货业网络(luò)和信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目(mù)前正在(zài)接(jiē)受中央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监察(chá)调查。

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