近期(qī)交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)，这(zhè)是两天内第二家被(bèi)要(yào)求(qiú)自律调查的大行。今年以来(lái)，交易(yì)商协会已对多(duō)家金融(róng)机构启动自律调查，监管力(lì)度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工(gōng)具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质(zhì)头部房地产企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地(dì)产并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的监管力(lì)度(dù)在近期持(chí)续加大。就(jiù)在(zài)5月(yuè)9日，交易商(shāng)协(xié)会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务(wù)违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大(dà)连银行等多家(jiā)机(jī)构存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通(tōng)过做市(shì)业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代(dài)持利率债活跃券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易(yì)合理(lǐ)性，作(zuò)为中(zhōn加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差g)间方以现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月(yuè)，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易(yì)商协会在日常(cháng)监测工(gōng)作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融资工具发(fā)行定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查(chá)处四平市城市(shì)发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规(guī)收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协(xié)会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自(zì)律调查和(hé)自律问询(xún)103次，作出(chū)各类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事(shì)务所、2家其他(tā)类型机构(gòu)和54名(míng)直接责任(rèn)人。作出(chū)的处(chù)分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看，被(bèi)通报的原因包括低价包(bāo)销多期债(zhài)务融(róng)资工具，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序(xù)；部分债务(wù)融(róng)资工具未按照(zhào)发行(xíng)文件约定开(kāi)展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了(le)公平(píng)公(gōng)正原则，并影响了(le)发(fā)行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序造成了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商(shāng)作为银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)基(jī)石机构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价(jià)格发现(xiàn)的重要作用，应切(qiè)实提升(shēng)做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易(yì)商协会的监(jiān)管处(chù)罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可以看到，银行(xíng)间(jiān)交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从(cóng)严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场(chǎng)各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作为债(zhài)券市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商业(yè)银行特别是国有大(dà)行来(lái)说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态(tài)。

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