近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银(yín)行启动自(zì)律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家(jiā)被要(yào)求自律调查的大行(xíng)。今(jīn)年以(yǐ)来，交易商协会已对(duì)多家金融机构(gòu)启动自(zì)律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金(j行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音īn)融机(jī)构接(jiē)连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)交(jiāo)易(yì)商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管部门(mén)反(fǎn)馈线索(suǒ)，依(yī)据(jù)《银行(xíng)间债券市场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有(yǒu)限(xiàn)公司债(zhài)务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行承销非金融企业(yè)债务(wù)融资工具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质头(tóu)部房地(dì)产企业债(zhài)券融资(zī)需求，承销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持(chí)续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协会官网(wǎng)发(fā)布信息，针对中国进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行、青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)和粤(yuè)财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等(děng)多家(jiā)机构存(cún)在债券代(dài)持交易(yì)等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做(zuò)市业务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音不同的(de)现券交易，代(dài)持利率(lǜ)债活跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西(xī)银行和(hé)青岛(dǎo)银(yín)行，内控(kòng)执行(xíng)不严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效(xiào)评估(gū)交易合理性，作(zuò)为(wèi)中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被启动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)。相(xiāng)关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的(de)多(duō)期债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)发行定价严(yán)重偏离市(shì)场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协(xié)会网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因(yīn)违规收取发行人大额(é)财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同(tóng)被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类(lèi)型(xíng)机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看，被(bèi)通报的原因包(bāo)括(kuò)低价(jià)包销多期债务融资工(gōng)具(jù)，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资(zī)工(gōng)具(jù)未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立(lì)市场责(zé)任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自(zì)律规则(zé)要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担着提(tí)高市场流动性(xìng)、促进价格(gé)发现的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市(shì)交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合规(guī)稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交易商协会的(de)监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元(yuán)，市场(chǎng)竞(j行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音ìng)争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报(bào)》记者表示(shì)，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会(huì)将继续贯(guàn)彻落(luò)实监管从严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位(wèi)尽责(zé)，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对(duì)于(yú)商业(yè)银(yín)行(xíng)特(tè)别是国有大行来说，也需(xū)要肩(jiān)负起相(xiāng)应的(de)公(gōng)序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争生态。

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