在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的(de)一则(zé)公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营原则(zé)等(děng)四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规(guī)行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人关(guān)联方(fāng)出资认购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等(děng)方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实(shí)向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门投资(zī)管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收府试院试乡试会试殿试顺序，院试乡试会试殿试顺序记忆口诀ght: 24px;'>府试院试乡试会试殿试顺序，院试乡试会试殿试顺序记忆口诀益，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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