在(zài)“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海(黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对(duì)发生(黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月shēng)在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在(zài)从(cóng)事(shì)私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其(qí)采取出(chū)具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协(xié)同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收(shōu)益，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开市场投资(zī)中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下(xià)行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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