在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易(见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投资者合法权(quán)益的重大(dà)信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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