零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的(de)能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不得减持(chí)范中国有多少万大军，中国多少万兵力畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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