直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积证(zhèng)券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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