昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业(yè)信(xìn)息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能(néng)力(lì)有待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一步规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(y小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了òng)活动的基(jī)础和前(qián)提(tí)，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了(le)证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批机(jī)制(zhì)，从(cóng)安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货经营机构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动的(de)各个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程中的可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货(huò)行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了(le)要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确(què)立(lì)法宗(zōng)旨、适(shì)用范(fàn)围，从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的(de)基本原(yuán)则以(yǐ)及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部(bù)署在相关(guān)资源的信(xìn)息(xī)系统可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设运维要求不得(dé)低于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系统托管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监(jiān)控(kòng)指标及应(yīng)急(jí)处(chù)置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区(qū)分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理，并确(què)保相关(guān)专区(qū)到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期(qī)货经营机构要求。明确了(le)证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够(gòu)保障客(kè)户(hù)设施的安全(quán)运(yùn)行。明(míng)确(què)证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构对证券期货交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设(shè)施(shī)）的，应(yīng)当从人员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户(hù)需求(qiú)等(děng)方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能(néng)力可(kě)以保(bǎo)障客(kè)户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息(xī)系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报(bào)告义(yì)务，规定中国证监会及其(qí)派出机(jī)构结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货(huò)经营机构实(shí)施现场检查小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政监(jiān)管措施(shī)，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责(zé)令证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所对其他责(zé)任人给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪(jì)委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中(zhōng)央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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