昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市(shì)场相关机构提(tí)供(gōng)主机交易托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信(xìn)息科技(jì)基(jī)础支撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基础设施(shī)运维水平，保障行业(yè)信息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货市(shì)场的(de)不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有(yǒ美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗u)待提升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步(bù)规(guī)范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结(jié)合(hé)业务活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构两部分(fēn)，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切(qiè)实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是(shì)从事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理规(guī)定(dìng)》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制(zhì)美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动的各(gè)个环节(jié)，同时(shí)也(yě)充(chōng)分注(zhù)重(zhòng)有关规定(dìng)落地(dì)过程中的(de)可操作(zuò)性，切(qiè)实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来(lái)看，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行(xíng)业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)提(tí)出了(le)要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署(shǔ)在(zài)相关资源(yuán)的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要(yào)求。明确(què)了证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所实施专区(qū)管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低(dī)于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息(xī)系统托(tuō)管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资(zī)源再分(fēn)配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有(yǒu)关(guān)服(fú)务的公(gōng)平合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标(biāo)及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实(shí)施专区管(guǎn)理，并确(què)保相关专区(qū)到(dào)核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有(yǒu)关(guān)要(yào)求。具(jù)体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主机交易(yì)托管资源的(de)一般要(yào)求(qiú)作(zuò)出规定(dìng)。从(cóng)能(néng)力评(píng)估(gū)、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下(xià)简称证券期(qī)货经营机构部(bù)署客户设施）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能力(lì)可以保障(zhàng)客户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户(hù)与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及(jí)其派(pài)出机(jī)构结(jié)合法定(dìng)职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易(yì)所及证券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有关(guān)报告义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈话(huà)、出具警示(shì)函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报(bào)批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券(quàn)期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其派出机构(gòu)可(kě)以依照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业网络和信息(xī)安全(quán)管理办法(fǎ)》有关规定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙(zhè)江省台州市(shì)监(jiān)委监(jiān)察调查。

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