零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身经营发(fā)展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股(警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗gǔ)份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèn警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗g)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

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