科创板首(shǒu)批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所均在(zài)被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据(jù)和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对外担(dān)保余额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其(qí)他相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛(shèng)在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均(jūn)收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规(guī)定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后(hòu)逆天邪神为什么不更新了 逆天邪神是什么时候开始写的5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心公(gōng)告(gào)称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(逆天邪神为什么不更新了 逆天邪神是什么时候开始写的zhōng)心将密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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