在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗)收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力(lì)和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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