零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的(de)报(bào)告》存在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入(拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强监管、压实(shí)中介(jiè)机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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