在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名乔布斯为什么把苹果给库克”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则(zé)等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在(zài)四(sì)项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产(乔布斯为什么把苹果给库克chǎn)品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展集(jí)团有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资(zī)者(zhě)披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事(shì)私(sī)募基金业(yè)务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实(shí)向投(tóu)资(zī)者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益(yì)的(de)重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的(de)投(tóu)资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经(jīng)济周期中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资(zī)中的(de)个体性估(gū)值和(hé)内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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