直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规(guī)展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规双修是指什么意思，双修是怎么进行的问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合(hé)法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的(de)账号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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