在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(y再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了uán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者(zhě)披露可能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化(huà)投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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